主办券商主要负责挂牌公司的改制、挂牌公司的规范、申请材料的制作与内核、挂牌申请及后续的持续督导等工作，具体工作如下： 1、按照国家相关法律、法规规定协助企业进行股份制改制、成立股份有限公司，具体工作包括： （1）对企业进行尽职调查； （2）协助企业以及会计师事务所、律师事务所等中介机构制订改制的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性研究； （3）组织股份制改制工作小组； （4）调查企业的资产状况和财务状况, 对企业资产状况和财务状况中与改制要求不相符合的部分向企业提出整改的意见或建议, 并协助企业以及会计师事务所解决有关财务问题； （5）协助企业以及律师事务所解决在企业改制过程中的法律问题； （6）编制企业股份制改制的工作时间表； （7）协助企业及律师事务所制作、编制有关企业改制设立股份有限公司的申请文件； （8）协助企业与政府有关主管部门沟通协调以取得股份制改制的所有批准； （9）协助企业召开创立大会和第一届董事会第一次会议； （10）协助企业完成有关设立股份有限公司的其他工作。 2、对企业改制后设立的股份有限公司进行新三板挂牌前的辅导工作。 3、按新三板挂牌的相关规定对股份有限公司进行尽职调查，对发现的问题提出解决办法并协助企业落实相关措施。 4、协调、安排中介机构进场进行相关工作，并使其按时制作挂牌申报材料。 5、协助企业与相关的主管部门沟通，推进企业资本运作、顺利开展挂牌工作。 6、负责制作企业进行新三板挂牌申请所需材料，并为与之相关联的工作提供参考意见。 7、企业申请新三板挂牌材料的内核。 8、向全国中小企业股份转让系统递交挂牌申请的相关材料，并进行及时的反馈。 9、企业挂牌之后，主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。

	一、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。


	二、业务明确，具有持续经营能力


	三、公司治理机制健全，合法规范经营

四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规